最安全的杠杆炒股平台官网保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立

 东海基金管理有限责任公司 东海合益 3 个月定期开放债券型发起     式证券投资基金      基金合同 基金管理人：东海基金管理有限责任公司  基金托管人：交通银行股份有限公司      二〇二五年七月                           目      录 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金                      基金合同                  第一部分 基金的历史沿革    东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）由东海资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计划变 更而来。    东海资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计划由东海证券稳 健增值集合资产管理计划（以下简称“原集合计划”）变更而来。    东海证券稳健增值集合资产管理计划为限定性集合资产管理计划，于 2010 年 10 月 19 日经中国证监会证监许可〔2010〕1434 号文核准设立，自 2010 年 11 月 15 日起开始募集，于 2010 年 12 月 17 日结束募集工作，并于 2010 年 12 月    根据中国证监会于 2018 年 11 月 28 日发布的《证券公司大集合资产管理业 务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见〉操作指引》（证监会公 告〔2018〕39 号）的规定，东海证券稳健增值集合资产管理计划已完成产品的 规范验收并向中国证监会申请合同变更。经中国证监会批准，自 2021 年 8 月 2 日起，《东海资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计划资产管理 合同》生效，原《东海证券稳健增值集合资产管理计划合同》同日起失效。    根据《基金法》、《运作办法》、《证券公司大集合资产管理业务适用于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》等相关法律、行政法规及 中国证监会的规定，东海资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计 划经中国证监会 2024 年 11 月 19 日证监许可【2024】1632 号文准予变更注册。    东海资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计划于 2025 年 5 月 日表决通过《关于东海资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计划 更换管理人并变更注册为东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 的议案》，同意东海资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计划变 更管理人，管理人由东海证券股份有限公司变更为其子公司东海基金管理有限 责任公司；东海资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计划变更为 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金，即本基金；并调低相关 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金             基金合同 费率、调整份额类别设置、估值方法、投资范围、投资比例限制、投资策略等 内容，上述份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。《东海合益 3 个月定 期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》自 2025 年 7 月 7 日生效，《东海 资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计划资产管理合同》同日起 失效。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同                      第二部分 前言   一、订立本基金合同的目的、依据和原则 权利义务，规范东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金运作。 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机 构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和 其他有关法律法规。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件， 其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。   基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金 投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的 当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。   三、本基金由东海资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计划 变更而来，并经中国证监会变更注册。   东海资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计划由原集合计划 变更而来，原集合计划由东海证券股份有限公司依照《证券公司客户资产管理 业务试行办法》（证监会令第 17 号）、《证券公司集合资产管理业务实施细则 （试行）》（证监会公告〔2008〕26 号）、《东海证券稳健增值集合资产管理 计划合同》及其他有关规定募集，并经中国证监会核准设立。   中国证监会对原集合计划变更为东海资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同 集合资产管理计划的批准、东海资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产 管理计划的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当认真阅读招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披 露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息， 其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突， 以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效 的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。   六、对于投资者依据原《东海证券稳健增值集合资产管理计划合同》获得 的东海证券稳健增值集合资产管理计划份额，自《东海资管海鑫增利 3 个月定 期开放债券型集合资产管理计划资产管理合同》生效后变更为东海资管海鑫增 利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计划的集合计划份额，以及依据《东海 资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计划资产管理合同》获得的 东海资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计划集合计划份额，自 本基金《基金合同》生效之日起均将全部自动转换为本基金 D 类基金份额。D 类 基金份额只开放赎回，不开放申购，红利再投资份额除外。   七、本基金《基金合同》生效后申购的基金份额为 A 类基金份额和 C 类基 金份额。   八、本基金可以投资于其他公开募集证券投资基金的基金份额，因此本基 金所持有的基金的业绩表现、持有基金的基金管理人水平等因素将影响到本基 金的基金业绩表现。   九、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的 基金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本 基金招募说明书。本基金可根据投资策略需要或不同市场环境的变化，选择将 部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金       基金合同 并非必然参与存托凭证投资。   十、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履 行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章 节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，投资者不得 办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并 关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   十一、本基金单个投资者（基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金 经理等人员作为发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份 额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超 过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金                    基金合同                      第三部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 债券型发起式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效 修订和补充 起式证券投资基金招募说明书》及其更新 资基金基金产品资料概要》及其更新 司法解释、行政规章以及其他对本基金合同当事人有约束力的决定、决议、通 知等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委 员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金                   基金合同 决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 人 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规 定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境 外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 的合称 资人 基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金 管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，下 同）等人员承诺申购一定金额并持有一定期限的证券投资基金 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同 基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或者基金经理（指基金管理人 员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，下同）等 人员的资金。发起资金申购本基金的金额不低于 1000 万元（不含申购费用）， 且发起资金申购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不低于三年 基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于 3 年的基金管理人股东、基金 管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员 额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务协议，办理基金销售业务的机构 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 记结算有限责任公司 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 机构办理基金申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资计划等业务而引起的 基金份额变动及结余情况的账户 资基金基金合同》生效之日，原《东海资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集 合资产管理计划资产管理合同》同日失效 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金             基金合同 本基金合同终止之间的不定期期限 的开放日 间定期开放的运作方式 日期为非工作日或该日历月度中不存在对应日期，则顺延至下一个工作日 起（含该日）至 3 个月月度对日前一日（含该日）止的期间。本基金封闭期内 不办理申购与赎回等业务，也不上市交易 后续开放期自每个封闭期结束之后第一个工作日起（含该日）计算，每个开放 期不少于五个工作日并且最长不超过二十个工作日，期间可以办理申购、赎回 或其他业务，开放期的具体期间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露 办法》的有关规定在规定媒介上予以公告 工作日 不时做出的修订，是规范基金管理人所管理的并由中国证券登记结算有限责任 公司办理登记业务的基金登记方面的业务规则 明书的规定申请购买基金份额的行为 招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金          基金合同 金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转 换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20% 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管 人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金       基金合同 的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合 法权益不受损害并得到公平对待 门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对 待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 在本基金合同由基金份额持有人、基金管理人、基金托管人签署之日后发生的， 使本基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行本基金合同的任何事件和因 素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、 没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、系统故障、突发停电或其他突 发事件、证券交易所或证券登记结算机构非正常暂停或停止交易或发送数据存 在延误、错漏 购费用，不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别 申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别 理计划合同》获得的东海证券稳健增值集合资产管理计划份额，自《东海资管 海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计划资产管理合同》生效后变更 为东海资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计划的集合计划份额， 以及依据《东海资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计划资产管 理合同》获得的东海资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计划集 合计划份额，自本基金《基金合同》生效之日起均将全部自动转换为本基金 D 类基金份额。D 类基金份额只开放赎回，不开放申购，红利再投资份额除外 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金      基金合同 及基金份额持有人服务的费用 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金       基金合同                 第四部分 基金的基本情况   一、基金名称   东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型、定期开放式   本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭 期之间定期开放的运作方式。   本基金封闭期为 3 个月，具体指自每一开放期结束之日次日起（含该日） 至 3 个月月度对日前一日（含该日）止的期间。   本基金自基金合同生效之日起（含该日）进入首个开放期，每个开放期不 少于五个工作日并且最长不超过二十个工作日，期间可以办理申购、赎回或其 他业务，开放期的具体期间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介上予以公告。   首个开放期结束之日次日起（含该日）进入首个封闭期，首个封闭期为首 个开放期结束之日次日起（含该日）至 3 个月月度对日前一日（含该日）止的 期间。首个封闭期结束之后第一个工作日起（含该日）进入第二个开放期，第 二个封闭期为第二个开放期结束之日次日起（含该日）至 3 个月月度对日前一 日（含该日）止的期间，以此类推。本基金在封闭期内采取封闭运作模式，期 间不办理申购与赎回等业务，也不上市交易。   如在封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使本基金无法 按时开放申购与赎回等业务，或依据本基金合同需暂停申购或赎回等业务的， 开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日 起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管 理人届时公告为准。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金           基金合同   四、基金的投资目标   本基金主要投资于债券资产，严格管理权益类品种的投资比例，在控制基 金资产净值波动的基础上，力争实现基金资产的长期稳健增值。   五、基金份额的面值   本基金基金份额的面值为人民币 1.00 元。   六、基金存续期限   不定期   七、基金份额类别设置   本基金根据申购、赎回规则，申购费用、销售服务费收取方式等的不同， 将基金份额分为不同的类别。   A 类基金份额：指本基金《基金合同》生效后，投资者申购时收取申购费 用，不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别。   C 类基金份额：指本基金《基金合同》生效后，投资者申购时不收取申购 费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别。   D 类基金份额：指对于投资者依据原《东海证券稳健增值集合资产管理计 划合同》获得的东海证券稳健增值集合资产管理计划份额，自《东海资管海鑫 增利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计划资产管理合同》生效后变更为东 海资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计划的集合计划份额，以 及依据《东海资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计划资产管理 合同》获得的东海资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产管理计划集合 计划份额（以下统称“原东海资管海鑫增利 3 个月定期开放债券型集合资产管 理计划份额”），自本基金《基金合同》生效之日起均将全部自动转换为本基 金 D 类基金份额。D 类基金份额只开放赎回，不开放申购，红利再投资份额除 外。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额分别设置代码，并分别 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金          基金合同 计算及公告基金份额净值和基金份额累计净值。   各类基金份额净值的计算公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额余额总数。   投资者仅可在开放期内办理 A 类基金份额、C 类基金份额的申购业务。   本基金不同基金份额类别之间暂不开通相互转换业务。如后续开通此项业 务的，无需召开基金份额持有人大会审议，但调整前基金管理人需及时公告。   有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由管理人确定，并在招募说明 书、基金产品资料概要中公告。   根据基金实际运作情况，在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金 份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人经与基金托管人协商 一致，在履行适当程序后可增加、减少或调整基金份额类别设置、停止现有基 金份额类别的销售、对基金份额分类办法及规则进行调整，并在调整实施之日 前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告，无需召开基金份额持 有人大会。   八、发起资金的申购金额下限、持有期限下限   本基金为发起式基金，发起资金提供方申购本基金的金额不少于 1000 万元 （不含申购费用）。   发起资金申购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于 3 年。申 购份额的高级管理人员或基金经理等人员在上述期限内发生职务调整或离职的， 其持有期限的承诺不受影响。   法律法规或监管机构另有规定的除外。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金            基金合同                  第五部分 基金的存续   《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元， 基金合同按其约定程序进行基金财产清算并终止，无需召开基金份额持有人大 会审议，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。若届时有效的法律 法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充，则本基 金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。   《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续 20 个工作日出现基金份额持 有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于人民币 5000 万元情形的，基金管理 人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人 应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，解决方案包括持续运 作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有人大会。   法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金           基金合同              第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 人在招募说明书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的开放日及时间   投资人在开放日申请办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时间为上海 证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法 律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 开放期内开放日的具体业务办理时间在相关公告中载明。   基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易 时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行 相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上 公告。   本基金每 3 个月开放一次，每次开放期不少于 5 个工作日且最长不超过 20 个工作日。投资者可在开放期内办理申购、赎回等业务。开放期的具体期间由 基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上予 以公告。如在封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使本基金 无法按时开放申购与赎回等业务，或依据本基金合同需暂停申购或赎回等业务 的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工 作日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基 金管理人届时公告为准。   基金管理人应在每次开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒 介上公告开放期的具体情况。   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金       基金合同 赎回或者转换。本基金开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提 出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格 为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。在开放期最后一个工作日业务 办理时间结束之后提出有关申请的，视为无效申请。   开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管 理人届时发布的相关公告。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计算； 次序进行顺序赎回；基金份额持有人持有的集合计划份额的期限连续计算; 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。   基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。   四、申购与赎回的程序   投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。   投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人 在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请 不成立。   投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项， 申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。若资金在规定时间内未全额 到账则申购不成立，申购款项将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人和 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金           基金合同 销售机构等不承担由此产生的利息等损失。   基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生 效。投资者 T 日赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数 据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处 理流程时，赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额 赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照本基金合同有关条款处理。   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进 行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点 柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申 购款项本金退还给投资人。   基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代 表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。   基金管理人或登记机构可以在法律法规和基金合同允许的范围内，且在对 基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，对上述业务办理时间进行调 整，在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   五、申购和赎回的数量限制 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 体规定请参见招募说明书或相关公告。 参见招募说明书或相关公告。 参见招募说明书或相关公告。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同 申购比例上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权 益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模 予以控制。具体请参见招募说明书或相关公告。 份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关 规定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的价格、费用及其用途 值在当天收市后计算，并按约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适 当延迟计算或公告。 理方式详见《招募说明书》。本基金的 A 类基金份额申购费率由基金管理人决 定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净申购金 额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍 五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料 概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净 值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 财产。C 类基金份额不收取申购费用。 回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金          基金合同 体见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产。 体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说 明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介上公告。 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以 及监管部门、自律规则的规定，具体见基金管理人届时的相关公告。 额持有人利益无实质性不利影响的情形下，根据市场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要 求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费用。   七、拒绝或暂停申购的情形   在基金合同约定的封闭期内，基金管理人不接受投资人的申购申请。在开 放期内，发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 投资人的申购申请。 基金资产净值。 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金          基金合同 理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员作为发起资金提供方除外） 持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。 净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停 接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停 申购公告。发生上述第 7、8 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对 该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申 请。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝，被拒绝部分的申购款项本金将 退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的 办理并公告，开放期按暂停申购的期间相应顺延，基金管理人有权合理调整申 购业务的办理期间并予以公告。   八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形   在基金合同约定的封闭期内，基金管理人不接受投资人的赎回申请。在开 放期内，发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支 付赎回款项： 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 基金资产净值。 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        基金合同   发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基 金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额 支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的 比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。基金份额持有人在申请赎回 时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告，开放期按暂停赎回的期间相应 顺延，基金管理人有权合理调整赎回业务的办理期间并予以公告。   九、巨额赎回的情形及处理方式   若本基金开放期内单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过前一工作日基金总份额的 20%，即认为是发生了巨 额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决 定全额赎回、延缓支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。   （2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难 或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成 较大波动时，基金管理人应对当日全部赎回申请进行确认，当日按比例办理支 付赎回款项的赎回份额不得低于上一工作日基金总份额的 20%，其余赎回申请 可以延缓支付赎回款项，但延缓支付的期限不得超过 20 个工作日，并应当在规 定媒介上进行披露。延缓支付赎回款项的赎回申请以赎回申请当日的该类基金 份额净值为基础计算赎回金额。   （3）在开放期内，当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过前一 工作日基金总份额 20%以上的赎回申请情形下，基金管理人对于其超过前一工 作日基金总份额 20%以上部分的赎回申请，可以实施延期办理，延期的赎回申 请与下一个开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        基金合同 额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。其中延期办理的 期限不得超过 20 个工作日，如延期办理期限超过开放期的，开放期相应延长， 延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请，即基金管理人仅为原开 放期内因提交赎回申请超过上一工作日基金总份额 20%以上而被延期办理赎回 的基金份额持有人办理赎回业务。投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回 或取消赎回，如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，则投资人未能赎回部 分作自动延期赎回处理。而对该单个基金份额持有人赎回比例在前一工作日基 金总份额 20%以内的赎回申请与其他投资者的赎回申请一并按上述（1）或（2） 方式处理。   当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时，基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说 明有关处理方法，并于两日内在规定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净 值。 间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放申购或赎回日在规定 媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份 额净值；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间， 届时不再另行发布重新开放的公告。   十一、基金转换   基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金基金份额之间的转换业务，基金转换可以收取一 定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规 定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金       基金合同   十二、基金份额的转让   在法律法规允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有人无实质性不利 影响，基金管理人在履行相关程序后可受理基金份额持有人通过中国证监会认 可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请，并由登记机构办理基金份额 的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额 持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额 的投资人。   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有 的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金 登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。   十五、定期定额投资计划   基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人 另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定 期定额投资计划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金     基金合同 参与收益分配，法律法规另有规定的除外。   如相关法律法规允许，在对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下， 基金管理人履行相关程序后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 管理人将制定和实施相应的业务规则。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关 公告。   十八、在不违反相关法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人利 益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可根据具体情况对上述申购和赎回 以及相关业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大 会审议。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        基金合同            第七部分 基金合同当事人及权利义务   一、基金管理人   （一）基金管理人简况   名称：东海基金管理有限责任公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室   法定代表人：严晓珺   设立日期：2013 年 2 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会《关于核准设立东海基金管理 有限责任公司的批复》（证监许可2013179 号）   组织形式： 有限责任公司   注册资本： 16480.3118 万元人民币   存续期限：持续经营   联系电话：021-60586900   （二） 基金管理人的权利与义务 括但不限于：   （1）依法募集资金；   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金       基金合同 理；   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用；   （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换 申请；   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；代表基金份额持有人的利益行 使因基金财产投资于证券投资基金所产生的权利，包括但不限于参加本基金持 有基金的基金份额持有人大会并行使相关投票权利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为；   （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、 转换和非交易过户的业务规则；   （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （3）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产；   （4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资； 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同   （5）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （6）依法接受基金托管人的监督；   （7）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符 合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价格；   （8）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （9）编制基金季度报告、中期报告和年度报告；   （10）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披 露及报告义务；   （11）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予 保密，不向他人泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的 要求提供，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；   （12）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持 有人分配基金收益；   （13）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （14）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有 人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （15）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料不低于法律法规规定的最低期限；   （16）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并 且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；   （17）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会并通知基金托管人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金           基金合同 法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （20）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿；   （21）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任；   （22）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为；   （23）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （24）建立并保存基金份额持有人名册；   （25）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管人   （一） 基金托管人简况   名称：交通银行股份有限公司   住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   法定代表人：任德奇   成立时间：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民 银行银发〔1987〕40 号文   组织形式：股份有限公司   注册资本：742.63 亿元人民币   存续期间：持续经营   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字〔1998〕25 号   （二） 基金托管人的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同 准的其他费用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交易资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同 的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财 产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》、《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理 清算、交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但因监管机构、 司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专业 顾问提供服务需要提供的情况除外； 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金       基金合同   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见， 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管协议》 的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》、《托管协议》规定的行 为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于 法律法规规定的最低期限；   （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名 册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持 有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》、《托管协议》的规定监督基金管理 人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔 偿责任不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的 义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持 有人利益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金      基金合同   三、基金份额持有人   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持 有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额 持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必 要条件。   同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；   （4）交纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同   （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；   （9）发起资金提供方申购本基金的金额不少于 1000 万元人民币（不含申 购费），持有申购的基金份额自基金合同生效之日起不少于 3 年；   （10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金      基金合同               第八部分 基金份额持有人大会   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权。   本基金基金份额持有人大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基 金的运作需要，基金份额持有人大会可以设立日常机构，日常机构的设立与运 作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行。   本基金持有的基金召开基金份额持有人大会时，在遵循本基金份额持有人 利益优先原则的前提下，本基金的基金管理人可直接参加该基金份额持有人大 会并行使相关投票权利，无需事先召开本基金的基金份额持有人大会。基金投 资者持有本基金基金份额的行为即视为同意本基金管理人参与本基金所持基金 的基金份额持有人大会并行使相关投票权利。法律法规另有规定的从其规定。   在遵循本基金基金份额持有人利益优先原则的前提下，本基金的基金管理 人可代表本基金的基金份额持有人在符合条件的情况下提议召开或召集本基金 所持基金的基金份额持有人大会，无需事先召开本基金的基金份额持有人大会。 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为同意本基金管理人代表本基金的 基金份额持有人提议召开或召集本基金所持基金的基金份额持有人大会。法律 法规另有规定的从其规定。   一、召开事由 法律法规另有规定或本基金合同另有约定的除外：   （1）终止《基金合同》；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放期的转换）；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但法 律法规要求调整该等报酬标准或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别； 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金           基金合同   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会；   （12）对本基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份 额持有人大会的事项。 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 改，不需召开基金份额持有人大会：   （1）法律法规要求增加或调整的基金费用的收取；   （2）增加、减少或调整本基金的基金份额类别、对基金份额分类办法及规 则进行调整、停止现有基金份额类别的销售、调整本基金的申购费率、调低销 售服务费率，或变更收费方式；   （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；   （5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金申购、赎回、转 换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；   （6）履行适当程序后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。   二、会议召集人及召集方式 金管理人召集。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金            基金合同 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份 额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基 金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提 议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同 理有效期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应 另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票效力。   四、基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金 合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记 资料相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同 新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在 基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督 下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人 或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；   （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原 公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有人直接出具书面意见或 授权他人代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证 明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相 符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开， 会议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金          基金合同 网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议 通知中列明。 面方式授权他人代为出席基金份额持有人大会并行使表决权，授权方式可以采 用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大 修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基 金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交 基金份额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和 公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未 能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管 理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份 额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有 人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席 或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓 名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金       基金合同 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须 以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规或本基金合 同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止 《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提 交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的 基金份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由 基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基 金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担 任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进 行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重 新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基 金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、生效与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采 用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金 管理人、基金托管人均有约束力。   九、本基金持有的证券投资基金召开基金份额持有人大会时，本基金基金 管理人应当代表其基金份额持有人的利益，根据基金合同的约定参与所持有基 金的基金份额持有人大会，并在遵循本基金基金份额持有人利益优先原则的前 提下行使相关投票权利。本基金基金管理人需将表决意见事先征求本基金基金 托管人的意见，并将表决意见在定期报告中予以披露。   法律法规对于本基金参与本基金持有的基金召开基金份额持有人大会的程 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        基金合同 序另有规定的，从其规定。   十、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金管理人、基金托管人的更换条件 和程序”部分约定的以下情形中的相关基金份额或表决权的比例均指主袋份额 持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例， 但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋 份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人 大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参 与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； （含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋 账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金     基金合同 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定 内容为准，本节没有规定的适用本部分相关约定。   十一、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规 或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商 一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额 持有人大会审议。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同      第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序   一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形   （一）基金管理人职责终止的情形   有下列情形之一的，基金管理人职责终止：   （二） 基金托管人职责终止的情形   有下列情形之一的，基金托管人职责终止：   二、基金管理人和基金托管人的更换程序   （一） 基金管理人的更换程序 的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； 金管理人； 持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告； 料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续， 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金          基金合同 临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管 理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审 计费用从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。   （二） 基金托管人的更换程序 的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； 金托管人； 持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告； 资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临 时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理 人核对基金资产总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审 计费用从基金财产中列支。   （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金           基金合同 管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介上联合公告。   三、新任或临时基金管理人接收基金管理业务前或新任或临时基金托管人 接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理人或原任基金托管人应依据法 律法规和《基金合同》的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人 的利益造成损害。原任基金管理人或原任基金托管人在继续履行相关职责期间， 仍有权按照本基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。   四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直 接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关 内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直 接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金      基金合同                  第十部分 基金的托管   基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定 订立托管协议。   订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同                第十一部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内 容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过 户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托 代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登 记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理 非交易过户等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。   三、基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 依照有关规定于开始实施前在规定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于 20 年； 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金       基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法 律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金           基金合同                  第十二部分 基金的投资   一、投资目标   本基金主要投资于债券资产，严格管理权益类品种的投资比例，在控制基 金资产净值波动的基础上，力争实现基金资产的长期稳健增值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（含国债、央 行票据、金融债、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券、企业债、公 司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、可转换 债券（含可分离交易可转债，下同）、可交换债券）、资产支持证券、同业存 单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、 债券回购、国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会 核准或注册上市的股票、存托凭证）、国债期货、经中国证监会依法核准或注 册的公开募集证券投资基金（仅包括全市场的股票型 ETF 和基金管理人管理的 股票型基金和基金管理人管理的计入权益类资产的混合型基金，不包括 QDII 基金、香港互认基金、FOF 基金、可投资基金的非 FOF 基金、货币市场基金）以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 相关规定）。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，但在开放期开始前 资比例不受上述比例限制。本基金对股票（含存托凭证）、股票型基金、应计 入权益类资产的混合型基金等权益类资产及可交换债券、可转换债券（含可分 离交易可转债）的投资比例合计不超过基金资产的 20%；本基金持有公开募集 证券投资基金的市值不超过基金资产净值的 10%。开放期内，每个交易日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；封闭期内，本基金不受上述 5% 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        基金合同 的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保持不低于交易保证金一倍的现金；前述现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。上述应计入权益类资产的混合型基金需符合下列两个条件之一： 产占基金资产比例均不低于 60%。   如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）封闭期投资策略   在封闭期内，本基金的投资策略包括买入持有策略、久期调整策略、收益 率曲线配置策略、板块轮换策略、骑乘策略、个券选择策略、信用债券投资策 略、可转换债券（含可分离交易可转债）/可交换债券投资策略、国债期货投资 策略、融资杠杆策略、资产支持证券投资策略、股票投资策略以及基金投资策 略等，在有效管理风险的基础上，达成投资目标。   以简单、低交易成本为原则，挑选符合投资需求的标的债券，持有到期后 再转而投资新的标的债券。   根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多 地获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避 债券价格下降的风险。   在久期确定的基础上，根据对收益曲线形状变化的预测，确定采用子弹型 策略、哑铃型策略和梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、 中、短期债券的相对价格变化中获利。   根据国债、金融债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增 持相对低估的板块，减持相对高估的板块，借以取得较高收益。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金             基金合同    通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对 应的期限债券，随着所持有债券的剩余期限下降，债券的到期收益率将下降， 从而获得资本利得。    用自下而上的方法选择价值相对低估的债券。通过考察收益率曲线的相对 位置和形状，对比不同信用等级、在不同市场交易债券的到期收益率等方法， 结合票息、税收、可否回购、嵌入期权等其他决定债券价值的因素，从而发现 市场中个券的价值相对低估状况。    本基金通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司运营管 理分析等调查研究，分析违约风险及合理的信用利差水平，对信用债券进行独 立、客观的价值评估。    本基金依靠内部信用评级体系跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等 情况，对其信用风险进行评估，以此作为个券选择的基本依据。为了准确评估 发债主体的信用风险，基金管理人设计了定性和定量相结合的内部信用评级框 架。其中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析，定量分析主要包括 盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析等；定性 分析包括所有非定量信息的分析和研究，是对定量分析的重要补充，能够有效 提高定量分析的准确性。    本基金将视经济周期、信用周期的变化，动态调整不同行业、不同评级信 用债券的配置比例，在综合考虑信用风险、信用利差、流动性风险等因素的基 础上，积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化投 资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。    本基金投资信用债（含资产支持证券，下同）评级须在 AA+（含 AA+）以上， 为更好控制投资组合面临的信用风险，本基金的投资遵从以下投资比例限制：    （1）本基金投资于 AAA 信用评级的信用债的比例占全部信用债资产的 50%-    （2）本基金投资于 AA+信用评级的信用债的比例不超过全部信用债资产的 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同    上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信 用评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级 的，参照主体信用评级。评级信息参照资信评级机构发布的最新评级结果，评 级机构不包含中债资信评估有限责任公司。本基金持有信用债期间，如果其信 用评级下降、基金规模变动、变现信用债券支付赎回款项等使得投资比例不再 符合前述标准，应在评级报告发布之日或不再符合前述标准之日起 3 个月内调 整至符合约定。    可转换债券兼具股票资产与债券资产的特点，具有抵御下行风险、分享股 价上涨收益的优势。本基金着重对可转换债券对应的基础股票进行分析与研究， 重点关注盈利能力或成长前景较好的上市公司的可转债，确定不同市场环境下 可转换债券股性和债性的相对价值，同时考虑到可转换债券的发行条款、安全 边际、流动性等特征，选择合适的投资品种，分享正股上涨带来的收益。    本基金将积极把握新上市可交换债券的申购收益、二级市场的波段机会以 及偏股型和平衡型可交换债券的战略结构性投资机遇，适度把握可交换债券回 售、赎回、修正相关条款博弈变化所带来的投资机会及套利机会，选择具有吸 引力标的进行配置。    在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的，并积 极采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对国债市场和期货市场运行趋势 的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险 性特征，利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。    本基金将在市场资金面和债券分析的基础上结合组合风险管理结果，积极 参与债券回购交易放大债券资产投资比例，追求债券资产的超额收益。    本基金可在综合考虑预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，选 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        基金合同 择投资价值较高的资产支持证券进行投资。   主要选择有良好增值潜力的股票以及有良好现金流、经营业绩持续增长、 估值合理的防御类股票构建股票投资组合。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏观经济状况、行业景气度、公 司竞争优势、公司治理结构、估值水平等因素的分析判断，选择投资价值高的 存托凭证进行投资。   针对基金投资，本基金投资于全市场的股票型 ETF 及基金管理人管理的股 票型基金、计入权益类资产的混合型基金。其中，计入权益类资产的混合型基 金需符合下列两个条件之一：   （1）基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%；   （2）根据基金披露的定期报告，最近四个季度中任一季度股票及存托凭证 资产占基金资产比例均不低于 60%。   本基金采用定量分析和定性分析相结合的方式，一方面通过严格的量化规 则筛选有潜在投资价值的标的纳入研究范围，另一方面结合所选基金的基金管 理人的基本情况和投研文化等定性因素进行二次研判，双重维度力求筛选出中 长期业绩稳定的优秀基金。   对于权益类基金，本基金基于权益类基金投资目标的不同，将标的基金分 为主动和被动两大类。其中，针对主动管理类基金，本基金从基金风格、业绩 表现、稳定性、规模变化等多角度进行分析，主要参考基金规模、历史业绩、 风险调整后的收益、风险控制指标等一系列量化指标对基金进行分析，选取出 预期可能获得良好业绩的基金；针对被动管理类基金，本基金从标的指数表现、 跟踪误差、超额收益、规模变化等多角度进行分析，选取出表现稳定，符合未 来市场发展方向的基金。同时，本基金还将通过分析标的基金基金管理人的资 产管理规模、投研文化、风险控制能力等因素，对标的基金的业绩稳定性、风 险控制能力等方面进行筛选。   未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金          基金合同 投资目标的前提下，遵循法律法规的规定并履行适当程序后，相应调整或更新 投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （二）开放期投资策略   开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵 守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，但在开放期开 始前 10 个工作日、开放期以及开放期结束后的 10 个工作日内，本基金债券资 产的投资比例不受上述比例限制。本基金对股票（含存托凭证）、股票型基金、 应计入权益类资产的混合型基金等权益类资产及可交换债券、可转换债券（含 可分离交易可转债）的投资比例合计不超过基金资产的 20%。上述应计入权益 类资产的混合型基金需符合下列两个条件之一：   a、基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%；   b、根据基金披露的定期报告，最近四个季度中任一季度股票及存托凭证资 产占基金资产比例均不低于 60%。   （2）开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基 金资产净值的 5%；封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的 现金；前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有公开募集证券投资基金的市值不超过基金资产净值的 10%；   （4）本基金持有一家公司发行的证券（不含本基金所投资的基金份额）， 其市值不超过基金资产净值的 10％；   （5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（不含本基金 所投资的基金份额），不超过该证券的 10％，完全按照有关指数的构成比例进 行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制； 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金       基金合同   （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的   （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10％；   （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；   （10）本基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金 的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总 量；   （11）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开 放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市 公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%，完全按照有关指 数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合 可不受前述比例限制；   （12）在开放期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超 过其上一日基金资产净值的 40%。在封闭期内，本基金债券正回购资金余额或 逆回购资金余额不得超过其上一日基金资产净值的 100%；   （13）若本基金投资于国债期货合约，应满足如下限制：   （a）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过 基金资产净值的 15%；   （b）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 金持有的债券总市值的 30%；   （c）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投 资比例的有关约定；   （d）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同 额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%。   （14）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等 基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新 增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （16）开放期内，本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；封闭期内， 本基金资产总值不超过基金资产净值的 200%；   （17）本基金管理人管理的全部基金（ETF 联接基金除外）持有单只基金 不得超过被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产规模以最近定期报告披 露的规模为准；   （18）本基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金 和中国证监会认定的其他基金份额；   （19）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年， 最近定期报告披露的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与 境内上市交易的股票合并计算；   （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不 符合前款第（17）项规定的比例的，基金管理人应当在 20 个交易日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。除上述（2）、（14）、（15）、（17）情 形之外，因证券市场波动、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等 基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管 理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定的，从其规 定。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金          基金合同 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之 日起开始。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （5）投资基金中基金、可投资其他基金的非基金中基金和本基金基金经理 管理的其他基金；   （6）向基金管理人、基金托管人出资；   （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵 循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评 估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同 意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并 经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 的条件和要求，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、 禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的 规定为准。经与基金托管人协商一致，基金管理人可依据法律法规或监管部门 规定直接对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额持有人大会审议。   五、业绩比较基准   本基金采用“中债新综合指数（全价）收益率×90%+沪深 300 指数收益率 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金             基金合同 ×10%”作为业绩比较基准。   中债新综合指数（全价）由中央国债登记结算有限责任公司编制，该指数 旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖银行间债券市 场和交易所市场，指数成份券种包括国债、企业债等主要债券品种。该指数具 有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的业绩比 较基准。   沪深 300 指数是中证指数有限公司依据国际指数编制标准并结合中国市场 的实际情况编制的沪深两市统一指数，科学地反映了我国证券市场的整体业绩 表现，具有一定的权威性和市场代表性，业内也普遍采用。因此，沪深 300 指 数是衡量本基金股票投资业绩的理想业绩比较基准。   本基金投资于债券、股票等，其中投资于债券资产的比例不低于基金资产 的 80%（但在开放期开始前 10 个工作日、开放期以及开放期结束后的 10 个工作 日内，本基金债券资产的投资比例不受上述比例限制）。根据本基金设定的投 资范围和投资比例，基金管理人以 90%的中债新综合指数（全价）和 10%的沪深 本一致，因此上述业绩比较基准目前能够较好地反映本基金的投资风格及风险 收益特征。   如果指数编制单位更改以上指数名称、停止或变更以上指数的编制或发布， 或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致以上指数不 宜继续作为业绩比较基准，或今后法律法规发生变化，或市场上出现其他代表 性更强、更加适用于本基金的业绩比较基准时，本基金基金管理人可以根据本 基金的投资范围和投资策略，依据维护基金份额持有人利益的原则，经与基金 托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后调整基金的业绩比较基准 并及时公告。   六、风险收益特征   本基金是一只债券型基金，理论上其预期收益和预期风险高于货币市场基 金，低于混合型基金、股票型基金。   七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同 护基金份额持有人的利益； 牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基 金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计 师事务所意见后，可以依照法律法规及本基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        基金合同                  第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、证券投资基金基金份额、 银行存款本息和基金应收的申购款以及其他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金 托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户 相独立。   四、基金财产的保管和处分   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由 基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻 结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产 不得被处分。   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等 原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担 的债务，不得对基金财产强制执行。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        基金合同                 第十四部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所拥有的股票、存托凭证、债券、国债期货合约、资产支持证券、证 券投资基金、银行存款本息、应收款项和其它投资等资产及负债。   三、估值原则   基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业 会计准则》、监管部门有关规定。   （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于 该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据 表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整， 确定公允价值。   与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价 值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该 限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足 够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公 允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察 输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。   （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调整并确定公允价值。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        基金合同   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机 构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变 化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（法规另有规定的除 外），选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金管 理人应根据相关法律、法规的规定进行涉税处理。   （3）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的 含转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行 净价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（法规另有规定的除 外），选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推 荐估值全价。   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券，采用估值技术确定 公允价值；   （3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值 日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金           基金合同 术确定其公允价值；   （4）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的 股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票）， 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价估值。对 于含投资人回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款 日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估 值全价进行估值，同时应充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行 估值。 值。   国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 约定利率每自然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账户调 整。   （1）非上市基金的估值   境内非货币市场基金按其估值日的份额净值估值。   （2）上市基金的估值   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金       基金合同 易等特殊情况，基金管理人根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境 发生了重大变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的 现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值； 基金管理人应根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算拆分 比例、持仓份额等因素合理确定公允价值。   （4）当基金管理人认为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存 在不公允时，应与基金托管人协商一致采用合理的估值技术或估值标准确定其 公允价值。 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监 管部门、自律规则的规定。 按国家最新规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布，由此给基金份 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金            基金合同 额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起 的损失，由基金管理人负责赔付，基金托管人不承担任何责任。   五、估值程序 类基金份额的余额数量计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。 基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定 的，从其规定。   基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定 公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后，将当日的基金资产净值和各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金 托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。   六、估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 错误时，视为基金份额净值错误。   本基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或 销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按 下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承 担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的， 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应 赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值 错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误 责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利 的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此 部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获 得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到或超过基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报 基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到或超过基金份额净值的 0.5%时， 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        基金合同 基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （1）基金管理人或基金托管人按基金合同约定的估值方法第 9 项进行估值 时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；   （2）由于不可抗力原因、有关会计制度变化或由于证券/期货交易所及登 记结算公司发送的数据错误等非基金管理人和基金托管人原因，基金管理人和 基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误 的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影 响。   七、暂停估值的情形 营业时； 商确认后，基金管理人应当暂停估值；   八、基金净值的确认   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负 责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值 和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确 认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同               第十五部分 基金费用与税收   一、基金费用的种类 等； 支的除外； 他费用。   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金投资于本基金管理人所管理的其他基金的部分不收取管理费。本基 金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金所持有本基金管理人管理的其他基 金份额所对应资产净值后剩余部分的 0.40%年费率计提。管理费的计算方法如 下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值扣除基金所持有本基金管理人管理的其他基金份 额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则 E 取 0）基金管理费每日计提，逐 日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划 款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金          基金合同 基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。   本基金投资于本基金托管人所托管的其他基金的部分不收取托管费。本基 金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金所持有本基金托管人托管的其他基 金份额所对应资产净值后剩余部分的 0.10%年费率计提。托管费的计算方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金所持有本基金托管人托管的其他基金 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则 E 取 0）   基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额基金资产净值的 0.30%年费率计提。销售服务费的计算方法如 下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值   基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理 人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售 机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。   上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   三、基金管理人运用本基金财产申购自身管理的其他基金（ETF 除外）， 应当通过直销渠道申购且不得收取申购费、赎回费（按照相关法规、基金招募 说明书约定应当收取，并计入基金财产的赎回费用除外）、销售服务费等销售 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        基金合同 费用。   四、不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 基金财产的损失； 开放债券型集合资产管理计划资产管理合同》约定执行； 目。   五、实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书的规定。   六、基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其 他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金       基金合同               第十六部分 基金的收益与分配   一、基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 分配，具体分配方案以公告为准； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；   四、收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、收益分 配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配方案的确定、公告与实施   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内 在规定媒介公告。   六、基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金     基金合同 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金              基金合同               第十七部分 基金的会计与审计  一、基金会计政策 计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 以书面方式确认。  二、基金的年度审计 和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进 行审计。 会计师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金      基金合同               第十八部分 基金的信息披露   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法 规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有 人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法 人组织。   本基金信息披露义务人应以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照 法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准 确性、完整性、及时性、简明性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金 信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及 《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露， 并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开 披露的信息资料。   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基 金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中文文本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民 币元。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同   五、公开披露的基金信息   公开披露的基金信息包括：   （一）招募说明书、《基金合同》、托管协议、基金产品资料概要 基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金 投资者重大利益的事项的法律文件。 基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金 份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，招募说明书的信息发生重大变 更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书并登载在规定网站上； 招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运 作的，基金管理人不再更新招募说明书。 督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更 的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产 品资料概要。   （二）基金净值信息   《基金合同》生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每周在规定网站 披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露 半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        基金合同   （三）基金份额申购、赎回价格   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金 份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。   （四）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将 基金年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。 年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会 计师事务所审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告， 将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金管理人应当在年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动 性风险分析等。   （五）临时报告   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格 产生重大影响的下列事件： 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金          基金合同 务所； 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 人变更； 负责人发生变动； 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金 托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 提方式和费率发生变更； 请； 大事项时； 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金      基金合同 价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （六）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的 消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基 金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开 澄清。   （七）基金份额持有人大会决议   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公 告。   （八）投资资产支持证券信息披露   基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露基金持有的资产支持证券 总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券 明细。   基金管理人应在基金季度报告中披露基金持有的资产支持证券总额、资产 支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排 序的前 10 名资产支持证券明细。   （九）投资国债期货信息披露   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情 况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交易政策和交易目标等。   （十）投资基金份额的信息披露   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中设立专门章节披露所持基金的以下相关情况并揭示相关风险， 包括： 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金       基金合同 费、托管费等，招募说明书中应当列明计算方法并举例说明； 合并、终止基金合同以及召开基金份额持有人大会等；   （十一）投资存托凭证的信息披露   本基金可投资存托凭证，本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交 易的股票执行。   （十二）实施侧袋机制期间的信息披露   本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、本基金 合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。   （十三）有关发起资金申购的基金份额的信息披露   本基金为发起式基金，基金管理人应当按照相关法律法规的规定，在基金 年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人固有资金、基金管理人 高级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及 期间的变动情况。   （十四）清算报告   基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产 进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站 上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。   （十五）中国证监会规定的其他信息。   六、信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门 及高级管理人员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信 息披露内容与格式准则等法规的规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购 赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        基金合同 报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。    基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊。基金管 理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息， 并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。    基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需 要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息， 并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的 专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后    七、信息披露文件的存放与查阅    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律 法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延迟披露基金相关信息的情形    当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关 信息： 业时； 资产价值时； 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同      第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理 人和基金托管人同意后变更并公告，并按规定报中国证监会备案。 自决议生效后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 基金托管人承接的；   三、基金财产的清算 内成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会 的监督下进行基金清算。 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监 会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        基金合同   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不能及时变现的，清算期限可相应顺延。   四、清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告应当经符合 《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律 意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报 中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算 小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定 报刊上。   七、基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法 规规定的最低期限。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金      基金合同                  第二十部分 违约责任   一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造 成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产 或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅 限于直接损失。但是发生下列情况的，当事人免责： 会的规定、市场交易规则的作为或不作为而造成的损失； 造成的损失。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人 利益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人 在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防止损失的扩大。没有采取适 当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止 损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。   三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是 未能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人 免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消 除由此造成的影响。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        基金合同            第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切 争议，如经友好协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海 国际仲裁中心），根据其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地为上海。仲裁 裁决是终局的，并对相关各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。   争议处理期间，本基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金              基金合同               第二十二部分 基金合同的效力    《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 管理计划资产管理合同》变更注册而来，经基金管理人、基金托管人双方盖章 以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章，经向中国证监会办理变更注册手 续获得中国证监会书面确认。经 2025 年 6 月 16 日东海资管海鑫增利 3 个月定 期开放债券型集合资产管理计划的份额持有人大会决议通过，并报中国证监会 备案，自 2025 年 7 月 7 日起修订后的《基金合同》生效。 监会备案并公告之日止。 额持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 管理人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。 售机构的办公场所和营业场所查阅。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金      基金合同                  第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规 协商解决。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金       基金合同              第二十四部分 基金合同内容摘要   一、基金合同当事人及权利义务   （一） 基金管理人的权利与义务 括但不限于：   （1）依法募集资金；   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用；   （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换 申请；   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；代表基金份额持有人的利益行 使因基金财产投资于证券投资基金所产生的权利，包括但不限于参加本基金持 有基金的基金份额持有人大会并行使相关投票权利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        基金合同   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为；   （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、 转换和非交易过户的业务规则；   （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （3）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产；   （4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；   （5）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （6）依法接受基金托管人的监督；   （7）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符 合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价格；   （8）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （9）编制基金季度报告、中期报告和年度报告；   （10）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披 露及报告义务；   （11）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予 保密，不向他人泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的 要求提供，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；   （12）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持 有人分配基金收益；   （13）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （14）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有 人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （15）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料不低于法律法规规定的最低期限；   （16）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并 且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；   （17）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会并通知基金托管人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合 法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （20）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿；   （21）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任；   （22）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为；   （23）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （24）建立并保存基金份额持有人名册；   （25）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同   （二） 基金托管人的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交易资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同 的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财 产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金      基金合同 《基金合同》、《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理 清算、交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但因监管机构、 司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专业 顾问提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见， 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管协议》 的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》、《托管协议》规定的行 为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于 法律法规规定的最低期限；   （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名 册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持 有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》、《托管协议》的规定监督基金管理 人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金       基金合同 偿责任不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的 义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持 有人利益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有人的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持 有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额 持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必 要条件。   同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；   （4）交纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；   （9）发起资金提供方申购本基金的金额不少于 1000 万元人民币（不含申 购费），持有申购的基金份额自基金合同生效之日起不少于 3 年；   （10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权。   本基金基金份额持有人大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基 金的运作需要，基金份额持有人大会可以设立日常机构，日常机构的设立与运 作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行。   本基金持有的基金召开基金份额持有人大会时，在遵循本基金份额持有人 利益优先原则的前提下，本基金的基金管理人可直接参加该基金份额持有人大 会并行使相关投票权利，无需事先召开本基金的基金份额持有人大会。基金投 资者持有本基金基金份额的行为即视为同意本基金管理人参与本基金所持基金 的基金份额持有人大会并行使相关投票权利。法律法规另有规定的从其规定。   在遵循本基金基金份额持有人利益优先原则的前提下，本基金的基金管理 人可代表本基金的基金份额持有人在符合条件的情况下提议召开或召集本基金 所持基金的基金份额持有人大会，无需事先召开本基金的基金份额持有人大会。 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为同意本基金管理人代表本基金的 基金份额持有人提议召开或召集本基金所持基金的基金份额持有人大会。法律 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金           基金合同 法规另有规定的从其规定。   （一）召开事由 法律法规另有规定或本基金合同另有约定的除外：   （1）终止《基金合同》；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放期的转换）；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但法 律法规要求调整该等报酬标准或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会；   （12）对本基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份 额持有人大会的事项。 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 改，不需召开基金份额持有人大会：   （1）法律法规要求增加或调整的基金费用的收取；   （2）增加、减少或调整本基金的基金份额类别、对基金份额分类办法及规 则进行调整、停止现有基金份额类别的销售、调整本基金的申购费率、调低销 售服务费率，或变更收费方式；   （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金            基金合同   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；   （5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金申购、赎回、转 换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；   （6）履行适当程序后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。   （二）会议召集人及召集方式 金管理人召集。 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份 额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基 金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提 议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应 另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同 持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金 合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记 资料相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重 新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在 基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督 下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人 或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；   （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原 公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同 项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有人直接出具书面意见或 授权他人代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证 明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相 符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开， 会议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、 网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议 通知中列明。 面方式授权他人代为出席基金份额持有人大会并行使表决权，授权方式可以采 用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大 修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基 金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交 基金份额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确 定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金          基金合同 会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代 表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基 金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基 金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额 持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不 出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效 力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓 名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须 以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规或本基金合 同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止 《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提 交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同 基金份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由 基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基 金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担 任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进 行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重 新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基 金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）生效与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        基金合同   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采 用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金 管理人、基金托管人均有约束力。   （九）本基金持有的证券投资基金召开基金份额持有人大会时，本基金基 金管理人应当代表其基金份额持有人的利益，根据基金合同的约定参与所持有 基金的基金份额持有人大会，并在遵循本基金基金份额持有人利益优先原则的 前提下行使相关投票权利。本基金基金管理人需将表决意见事先征求本基金基 金托管人的意见，并将表决意见在定期报告中予以披露。   法律法规对于本基金参与本基金持有的基金召开基金份额持有人大会的程 序另有规定的，从其规定。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金管理人、基金托管人的更换条件 和程序”部分约定的以下情形中的相关基金份额或表决权的比例均指主袋份额 持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例， 但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋 份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人 大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        基金合同 持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参 与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； （含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋 账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定 内容为准，本节没有规定的适用本部分相关约定。   （十一）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规 或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商 一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额 持有人大会审议。   三、基金收益分配原则、执行方式   （一）基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金       基金合同 分配，具体分配方案以公告为准； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；   （四）收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、收益分 配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配方案的确定、公告与实施   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内 在规定媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定。   四、基金费用与税收   （一）基金费用的种类 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同 等； 支的除外； 他费用。   （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金投资于本基金管理人所管理的其他基金的部分不收取管理费。本基 金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金所持有本基金管理人管理的其他基 金份额所对应资产净值后剩余部分的 0.40%年费率计提。管理费的计算方法如 下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   扣除基金所持有本基金管理人管理的其他基金份额所对应资产净值后剩余 部分（若为负数，则 E 取 0）基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核 后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节 假日、公休日等，支付日期顺延。   本基金投资于本基金托管人所托管的其他基金的部分不收取托管费。本基 金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金所持有本基金托管人托管的其他基 金份额所对应资产净值后剩余部分的 0.10%年费率计提。托管费的计算方法如 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金          基金合同 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金所持有本基金托管人托管的其他基金 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则 E 取 0）   基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额基金资产净值的 0.30%年费率计提。销售服务费的计算方法如 下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值   基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理 人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售 机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。   上述“（一）基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。   （三）基金管理人运用本基金财产申购自身管理的其他基金（ETF 除外）， 应当通过直销渠道申购且不得收取申购费、赎回费（按照相关法规、基金招募 说明书约定应当收取，并计入基金财产的赎回费用除外）、销售服务费等销售 费用。   （四）不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金           基金合同 基金财产的损失； 开放债券型集合资产管理计划资产管理合同》约定执行； 目。   （五）实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书的规定。   （六）基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其 他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。   五、基金的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（含国债、央 行票据、金融债、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券、企业债、公 司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、可转换 债券（含可分离交易可转债，下同）、可交换债券）、资产支持证券、同业存 单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、 债券回购、国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会 核准或注册上市的股票、存托凭证）、国债期货、经中国证监会依法核准或注 册的公开募集证券投资基金（仅包括全市场的股票型 ETF 和基金管理人管理的 股票型基金和基金管理人管理的计入权益类资产的混合型基金，不包括 QDII 基金、香港互认基金、FOF 基金、可投资基金的非 FOF 基金、货币市场基金）以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 相关规定）。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金          基金合同 当程序后，可以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，但在开放期开始前 资比例不受上述比例限制。本基金对股票（含存托凭证）、股票型基金、应计 入权益类资产的混合型基金等权益类资产及可交换债券、可转换债券（含可分 离交易可转债）的投资比例合计不超过基金资产的 20%；本基金持有公开募集 证券投资基金的市值不超过基金资产净值的 10%。开放期内，每个交易日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；封闭期内，本基金不受上述 5% 的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保持不低于交易保证金一倍的现金；前述现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。上述应计入权益类资产的混合型基金需符合下列两个条件之一： 产占基金资产比例均不低于 60%。   如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，但在开放期开 始前 10 个工作日、开放期以及开放期结束后的 10 个工作日内，本基金债券资 产的投资比例不受上述比例限制。本基金对股票（含存托凭证）、股票型基金、 应计入权益类资产的混合型基金等权益类资产及可交换债券、可转换债券（含 可分离交易可转债）的投资比例合计不超过基金资产的 20%。上述应计入权益 类资产的混合型基金需符合下列两个条件之一：   a、基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%；   b、根据基金披露的定期报告，最近四个季度中任一季度股票及存托凭证资 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同 产占基金资产比例均不低于 60%。   （2）开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基 金资产净值的 5%；封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的 现金；前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有公开募集证券投资基金的市值不超过基金资产净值的 10%；   （4）本基金持有一家公司发行的证券（不含本基金所投资的基金份额）， 其市值不超过基金资产净值的 10％；   （5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（不含本基金 所投资的基金份额），不超过该证券的 10％，完全按照有关指数的构成比例进 行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；   （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的   （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10％；   （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；   （10）本基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金 的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总 量；   （11）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开 放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市 公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%，完全按照有关指 数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合 可不受前述比例限制； 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同   （12）在开放期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超 过其上一日基金资产净值的 40%。在封闭期内，本基金债券正回购资金余额或 逆回购资金余额不得超过其上一日基金资产净值的 100%；   （13）若本基金投资于国债期货合约，应满足如下限制：   （a）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过 基金资产净值的 15%；   （b）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 金持有的债券总市值的 30%；   （c）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投 资比例的有关约定；   （d）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%。   （14）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等 基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新 增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （16）开放期内，本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；封闭期内， 本基金资产总值不超过基金资产净值的 200%；   （17）本基金管理人管理的全部基金（ETF 联接基金除外）持有单只基金 不得超过被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产规模以最近定期报告披 露的规模为准；   （18）本基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金 和中国证监会认定的其他基金份额；   （19）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年， 最近定期报告披露的基金净资产应当不低于 1 亿元； 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与 境内上市交易的股票合并计算；   （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不 符合前款第（17）项规定的比例的，基金管理人应当在 20 个交易日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。除上述（2）、（14）、（15）、（17）情 形之外，因证券市场波动、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等 基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管 理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定的，从其规 定。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之 日起开始。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （5）投资基金中基金、可投资其他基金的非基金中基金和本基金基金经理 管理的其他基金；   （6）向基金管理人、基金托管人出资；   （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同 循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评 估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同 意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并 经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 的条件和要求，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、 禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的 规定为准。经与基金托管人协商一致，基金管理人可依据法律法规或监管部门 规定直接对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额持有人大会审议。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基 金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计 师事务所意见后，可以依照法律法规及本基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。   六、基金资产净值的计算方法和公告方式   （一）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机 构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变 化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（法规另有规定的除 外），选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金管 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        基金合同 理人应根据相关法律、法规的规定进行涉税处理。   （3）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的 含转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行 净价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（法规另有规定的除 外），选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推 荐估值全价。   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券，采用估值技术确定 公允价值；   （3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值 日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技 术确定其公允价值；   （4）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的 股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票）， 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价估值。对 于含投资人回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款 日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金           基金合同 值全价进行估值，同时应充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行 估值。 值。   国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 约定利率每自然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账户调 整。   （1）非上市基金的估值   境内非货币市场基金按其估值日的份额净值估值。   （2）上市基金的估值   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特殊情况，基金管理人根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境 发生了重大变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的 现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值； 基金管理人应根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算拆分 比例、持仓份额等因素合理确定公允价值。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金       基金合同   （4）当基金管理人认为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存 在不公允时，应与基金托管人协商一致采用合理的估值技术或估值标准确定其 公允价值。 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监 管部门、自律规则的规定。 按国家最新规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布，由此给基金份 额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起 的损失，由基金管理人负责赔付，基金托管人不承担任何责任。   （二）公告方式   《基金合同》生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每周在规定网站 披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露 半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金         基金合同   遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。   七、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理 人和基金托管人同意后变更并公告，并按规定报中国证监会备案。 自决议生效后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 基金托管人承接的；   （三）基金财产的清算 内成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会 的监督下进行基金清算。 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监 会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金        基金合同   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不能及时变现的，清算期限可相应顺延。   （四）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告应当经符合 《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律 意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报 中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算 小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定 报刊上。   （七）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法 规规定的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切 争议，如经友好协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海 国际仲裁中心），根据其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地为上海。仲裁 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金              基金合同 裁决是终局的，并对相关各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。   争议处理期间，本基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 理计划资产管理合同》变更注册而来，经基金管理人、基金托管人双方盖章以 及双方法定代表人或授权代表签字或盖章，经向中国证监会办理变更注册手续 获得中国证监会书面确认。经 2025 年 6 月 16 日东海资管海鑫增利 3 个月定期 开放债券型集合资产管理计划的份额持有人大会决议通过，并报中国证监会备 案，自 2025 年 7 月 7 日起修订后的《基金合同》生效。 会备案并公告之日止。 持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 理人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。 机构的办公场所和营业场所查阅。 东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金       基金合同   本页无正文，为《东海合益 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基 金合同》的签字盖章页。   基金管理人：东海基金管理有限责任公司   法定代表人或授权代表：   基金托管人：交通银行股份有限公司   法定代表人或授权代表：   签订地点：   签订日：二〇二五年      月

交易配资网提示：文章来自网络，不代表本站观点。